申请人

申请人档案是您为一家公司建立完整画像的地方：它申请了什么、在哪些地方保护自己的权利、哪些事务所在为它代理，以及其中有多少工作留在内部处理。申请人也被称为企业或客户。

用分析还是用搜索？当您已经知道要分析哪家公司时，请用 分析。当您的起点更宽泛时，请用 搜索，例如要找出某个技术领域内哪些公司在您所在司法管辖区申请量最大。常见的做法是先在搜索中建立候选名单，然后在这里打开其中任意一条结果。

年份范围、年份类型和筛选条件位于右上角的工具栏中，它们会改变页面上的每一个数字。应用导览 对此有完整说明，包括每种年份类型的含义，以及何时应当手动覆盖它。

1. 找到并打开档案 #

1. 打开申请人。在左侧导航栏的 分析 下选择 申请人。
2. 在顶部的搜索栏中输入名称。输入时会出现一个下拉列表，每条匹配结果都带有所属国家的国旗，以及专利、商标和 EP 验证的总数。
3. 选择您要的公司。若要把多家公司放在一起分析，请逐一选中。
4. 点击右侧的箭头打开档案。

当您同时打开多家公司时，档案标题会在主名称后面显示 +2、+3 等，表示另外还包含多少家。

标准化不等于分组。申请人名称会被标准化为欧洲专利局公布的 DOCDB 标准名称，因此拼写变体、缩写和法律后缀都会归并到同一家公司。这与把一个企业集团聚合起来并不是一回事。子公司仍然是各自独立的申请人，而对跨国企业来说，子公司往往占了申请量的大部分。若要把一个集团作为一个组合来解读，请使用 Entity Grouping。左侧导航栏中 AutoPilot 上方还有一个 团体申请人 开关。

回到某个档案。在申请人落地页上，左侧的 简介书签 面板存放您保存过的档案和图表，右侧的 近来搜索 面板列出您最近打开过的档案。点击任意一条即可重新打开。

合并档案把选中的公司当作一个合并实体。如果要把它们分开、各自解读数据，请使用 比较实体。如果要为一长串公司获取相同的数据点，请使用 Excel自动填充。

2. 解读 KPI 栏 #

档案顶部的 KPI 栏给出该公司、或您正在查看的合并实体的关键数字：专利备案、商标备案、案例、每年备案数、代理、内部代理、由外部决定。在适用的情况下还包括 EP 验证。

其中有两项在律师事务所档案上没有对应指标，值得仔细解读：

• 代理 统计在所选期间内有多少家不同的律师事务所处理过该公司的申请，由此可以快速看出它是把业务集中还是分散。
• 内部代理 是由该公司自有的内部部门、而非外部事务所处理的申请所占的比例。数字高就意味着大部分业务根本不会流到律师事务所。

KPI 栏中出现哪些数字，取决于您当前处于 IP、TM 还是 PAT，以及您的订阅是否包含 EP 验证。

该栏还带有您在整个档案中都会用到的工具：

• 已保存的配置 把该档案保存到您的简介书签面板，供下次使用。
• 添加笔记 会给该档案附上一条文字笔记，您每次回到这里都会看到。
• 右上角的工具栏在每个标签页上都保持不变，其中包含 Year Type、年份范围、导出配置文件 以及 CRM 推送。

注意：切换标签页时 KPI 数字会变化，因为年份类型随标签页一起变化，除非您锁定了 Year Type。同一家公司在概述和案例交换上可能显示不同的总数（如果选择了不同的年份类型），而在各自生效的年份类型下，两者都是正确的。

备案与案例不是同一种计数。一件备案是指向某个公布当局提交的任何单件申请。一个案例则把同一专利族中由同一代理处理的备案归为一组，这样一件底层申请就不会因为出现在多个国家而被重复计入。案例交换还会排除从未离开本国司法管辖区的专利族，因为其中没有发生任何交换。

实际应用 #

申请人档案上最常见的三项工作，从头做到尾。

找出专利与商标之间的交叉销售机会 #

1. 在左侧导航栏顶部选择 IP，让专利和商标都进入范围。
2. 进入 概述 标签页，向下滚动到 重要代理 表格。
3. 查看 专利备案 和 商标备案 两列。每一行代表一家为该公司代理的事务所。
4. 如果该申请人在 PAT 和 TM 上都有申请，请找出在其中一列有量、而在另一列为空的代理。一家持有 73 件专利备案却没有商标，或持有 51 件商标却没有专利的事务所，只承接了该申请人在那个司法管辖区能给出的一部分业务。
5. 勾选 显示市场份额详情，查看每家代理占该公司活动的比重，以便做更深入的分析。

查看该申请人的国内业务如何流向国外代理 #

1. 进入 案例交换 标签页。
2. 在 第一级案例 板块中找到 重要代理 表格。它的第一列是 国内代理，即在本国处理该申请的事务所。
3. 为您想追踪的那家代理打开开关。公司自有的内部部门也会以公司名称出现在这张表格中，因此您可以把该公司自行提交、随后再送往国外代理的那部分业务单独分离出来。
4. 在 第二级案例 板块下，该申请人的 重要代理 表格将只显示从您所选代理处接收案例的那些事务所。
5. 查看底部的 案例外流，可以看到同一条路径被完整画出：申请人，然后是原本代理，然后是国外代理。

这是对”这些业务实际流向了谁”最直接的回答。一个把国外申请分散给您所在司法管辖区五家不同事务所的内部部门，与一个把全部业务都交给单独一家事务所的内部部门，是完全不同的两场对话。

找出您在现有客户身上没有拿到的业务 #

1. 打开您客户的申请人档案。
2. 点击 公布当局 图表中的一段，把档案收窄到您所在的司法管辖区。
3. 查看该司法管辖区的 重要代理 表格，并勾选 显示市场份额详情。
4. 凡是您自己的份额低于预期的地方，该公司在那里的其余业务都流向了别处。横向查看其他各行，就能看到是谁拿走了这些业务。
5. 对您关心的每一个当局重复上述步骤。

3. 概述标签页 #

推荐的年份类型：实施年。

用途：了解该公司如何申请以及由谁为它代理：随时间变化的活动、它在哪些地方保护自己的权利、它的技术领域，以及处理这些业务的代理。

如何使用

1. 查看顶部的 备案随着时间的变化，了解所选期间内数量的变化，并查看 公布当局，了解申请在何处登记。
2. 向下滚动到代理板块，看看是谁在做这些业务。代理 把它分为外部和内部，而 重要代理 则逐一列出名称。
3. 若要显示市场份额，请勾选 重要代理 表格上方的 显示市场份额详情。百分比表示该代理在指定当局处理了该公司多大比例的活动。
4. 若要衡量该公司当前正在付费维持的组合，而不是它历来申请过的全部内容，请选择 法定效应 图表中的 生效 部分。档案上的每一个数字都会更新为只涵盖有效权利。
5. 在此基础上，点击 公布当局 图表中的一段，收窄到单一司法管辖区。档案随后只显示在那里生效的权利。
6. 若要进一步收窄视图，请点击任意图表的分段、柱形或扇区。该标签页上的每个图表都是一个生效的筛选条件。来自多个图表的筛选条件会叠加。若要在切换到另一家公司时保留相同的筛选条件，请点击右上方的 维持筛选。

参考：各图表告诉您什么

板块	图表
活动	备案随着时间的变化；公布当局；法定效应；位置；备案类型；备案的生命周期；授予状态；备案路线
代理	代理；代理所在国；重要代表随着时间的变化；重要代理
专利	IPC符号和章节；技术领域和领域；随时间变化的技术领域
商标	商标类别；Nice 类；商标之样態

4. 案例交换标签页 #

推荐的年份类型：案例交换年，打开此标签页时会自动应用。

用途：追踪该公司的业务走出本国司法管辖区的路径：谁在本国提交申请、谁在国外接收案例，以及看起来是谁在选择国外事务所。

该标签页的布局

该标签页分为两栏，两栏合起来读就是一条完整的路径。

• 左侧的 第一级案例 涵盖在该公司本国司法管辖区内提交的申请。其中有 备案当局、代理所在国，以及一张 重要代理 表格，其首列为 国内代理。
• 右侧的 第二级案例 涵盖同一批业务走出国门之后的情况。它有同样的三个图表，表格首列为 国际代理。
• 推测为第二级案例的决策者 把业务拆分到 申请人 和 律师事务所 之间，这两者是选择国外代理的两个可能方。
• 底部的 案例外流 是一张图，追踪每个案例从申请人到原本代理、再到国外代理的路径。

如何解读决策者的拆分

原始申请数据从不记录是谁选择了国外合作伙伴，但 IP Pilot 会基于可获得的数据进行预测。在整个数据集上做模式分析，为每个案例计算各方作出该决定的概率得分，得分最高者胜出。一个强信号是重复性。如果不论由哪家事务所处理优先权申请，该公司的申请都流向同一批国外事务所，那么该公司很可能就是决策者。如果一家事务所始终只从某一家特定的本国事务所接收某一个客户的案例，那么决定权就在那家本国事务所手里。

点击任一分段，即可让档案上的每个图表只针对由该方决定的案例重新计算。

这一点为什么重要。申请人 份额高，意味着该公司自己主导其国外申请，因此您应当接触的就是该公司。律师事务所 份额高，意味着是它的国内代理在选择国外代理，直接接触申请人可能并不能带动业务转移。

注意：预测的准确度取决于数据量的多少。对于组合规模较小的公司，请预期精度会低一些。

数据说明：由于缺少家族级别的数据连接，商标的案例交换数据可能不完整。解读商标转介量时请把这一点考虑在内。

5. 备案标签页 #

用途：查看单条申请记录而非汇总图表，或者调出某个具体申请号背后的著录数据。

如何使用

1. 阅读表格。默认显示申请号、代理、标题或商标之样態、备案类型和实施日期。
2. 若要添加列，请打开 已选择的字段。
3. 点击任一申请号，可以打开它的完整著录数据，包括法律状态和申请历史。
4. 若要导出，请点击右上角的 XLSX表格导出。文件内容取决于您当前的列和生效的筛选条件。

6. EP 验证标签页 #

可用性：适用于持有欧洲专利的公司，且仅当您的订阅包含 EP 验证数据包时可用。

推荐的年份类型：授予年。

用途：了解该公司在哪些国家逐一登记其已授予的欧洲专利，以及由谁处理这部分业务。

为什么验证按授予年计数。各国登记机构并不可靠地公布验证实际提交的日期，而从授予到该公司决定在哪里验证，通常只相隔约三个月。每一件欧洲专利都有授予年，这使它成为唯一能在整个数据集上做干净比较的基准。

该标签页的布局

• 顶部的 验证 和 验证当局 显示随时间变化的数量，以及去往了哪些国家。
• 在它们下方，该标签页一分为二：左侧是 EP 授予 图表，右侧是 本地验证。每一侧都带有代理所在国的细分、一条趋势线，以及一张排序的 重要代理 表格。
• 假定决策者 把验证拆分到 申请人 和 律师事务所 之间，与案例交换上的做法相同。
• 假定涉及服务提供商 显示哪些业务是由年费或验证服务机构、而非律师事务所处理的。数据不明确的地方会标记为 Unclear。
• 出站验证 追踪每一次验证从申请人到原本代理、再到国外代理的路径。

EP 验证数据包还包含 Unitary Patent 数据集，因此单一效力保护与本地验证并列呈现，而不会在图景中缺失。

注意：看不到该标签页，说明要么您的订阅不包含 EP 验证，要么该公司没有欧洲专利。

7. 关于标签页 #

用途：联系信息、办公地点、企业集团关系，以及为该公司代理的人员。

注意：联系我们、办公室 和 相关团体申请人 面板属于 Pro。

• 联系我们：档案中每个实体的领英、网站和电子邮件。凡是没有值的地方都显示 NA。
• 办公室：实际地点，以表格和 地图视图 两种形式呈现。每个办公室行都有一个开关，可以把整个档案筛选到该办公室的活动。
• 相关团体申请人：属于同一企业集团的其他申请人。
• 人：在该公司申请文件上署名的个人。在申请人档案上，这些人大多是为其代理的事务所中的代理师，因此每张卡片上标的是该人自己所属的事务所，而不是该公司。可以用 卡片视图 或 列表视图 浏览，按申请量排序，并按角色筛选。打开某个名字的开关，可以把整个档案筛选到此人的活动。点击名字可以打开他们的独立档案。

8. 导出数据 #

把信息导出的三种方式。

• 把档案导出为 PDF。点击工具栏中 Year Type 选择器旁边的 导出配置文件 图标。选择要包含哪些板块，设置 日期类型 并选一个纸张尺寸，然后点击 导出PDF。尽管名称如此，这个按钮启动的是真正的生成过程。
• 把表格导出为 XLSX。在 备案 标签页上点击右上角的 XLSX表格导出。文件内容取决于您当前的列选择和生效的筛选条件。
• 导出单个图表。把鼠标悬停在图表上，点击其右上角的下载图标，然后选择格式。大多数图表提供 JPG、PDF、XLSX 和 SVG；部分图表提供的更少。

Exports 涵盖所有途径以及每种途径提供的选项。

须知 #

• 每个 KPI 和图表都反映当前生效的时间段、Year Type 和筛选条件。如果某个数字看起来不对，请先检查这三项，再下结论。
• 推荐的年份类型：概述用实施年，案例交换用案例交换年，EP 验证用授予年。
• 市场份额对一家公司来说没有单一数值。它只在该公司真正活跃的范围内衡量，也就是它提交申请的那些当局、它在那里使用的申请类型、所选的期间以及任何生效的筛选条件。收窄到单一司法管辖区或单一技术领域会重新设定基数，而那个更窄的数字通常才是值得引用的。
• 概述和案例交换上的图表筛选条件会叠加，并且可以通过 维持筛选 在不同档案之间保留，这样您就能以相同的标准比较各家公司，而不必重新设置。
• 书签和笔记按档案保存，且仅对您的账户可见。
• (NONE) 会作为一个类别出现在多个图表中，包括法定效应、备案的生命周期、授予状态、重要代理和人员目录。它涵盖记录中该项属性为空的那些申请。
• 对于专利，当年数字偏低通常反映的是公开延迟，而不是真的下降。