IP Pilot 中的每一个数字都是由一件件申请累积而成的。备案就是逐件查看这些申请的地方：某一件专利或商标申请在某一个主管机关的书目记录，以及围绕它的家族。
进入的方式有两种，它们回答的是不同的问题。
- 档案上的 备案 标签页：IP Pilot 关联到某一家律师事务所或某一个申请人的全部申请。
- 分析 › 备案检查：一次一件申请，按号码查询，并把它的整个家族排列在周围。
开始之前 #
上面两种方式随任何版本提供。第 4 节中的第三种方式，即 搜索 中的 归档视图，属于 Pro。版本 说明了在哪里查看您有权使用的版本。
1. 列出某份档案背后的申请 #
载入一家事务所或一个申请人，然后切换到 备案。该标签页会在当前年份范围和筛选条件内，列出与该实体关联的每一件申请，每件一行。商标行还会带有商标图样，这比号码更容易辨认出一个商标。
一行中可以包含的内容：
- Identification：申请号、公布号码、标题和申请人名称。
- Status and route：法定效应、备案路线和公布当局。
- Classification：IPC 分类号，以及由此得出的技术领域。
- Dates：Filing Date、公布日期、实施日期、Grant Date、Case Exchange Date 和 PCT Deadline。
默认显示五列。已选择的字段 可以添加其余的列，重置字段 让表格回到那五列，显示更多 则加长列表。一件载明多个申请人的申请，会把他们全部放在同一行中。
这里统计的是申请，不是案例。这里的每一行都是某一件申请在某一个主管机关的记录。案例交换统计的则是案例，即同一家族中由同一代理处理的全部申请，而且只统计实际发生过交换的案例。两个合计数不会一致，本来也不应当一致。
2. 查询单件申请 #
如果已经有号码在手，请使用查询功能而不是档案。它会返回那一件申请、由谁办理，以及它在家族中的位置。
- 1打开备案检查在左侧边栏中点击 分析 旁边的箭头，然后点击 备案检查。配置 面板随即打开。
- 2选择按什么检索请从 申请号、原始申请号、公布号码、标题 和 商标之样態 中选择一项。注意：每个选项只检索一个字段。把正确的号码填在错误的选项下，返回的是完全没有结果，而不是近似结果，因此在怀疑某个查不到的号码之前，请先检查这个下拉菜单。
- 3输入、选中建议，然后载入开始输入。该字段是即输即查的，因此请从下拉菜单中选中匹配项，然后点击 检查备案。它旁边的 重置 会清除当前配置并重新开始。注意：真正起作用的一步是选中建议。输入一个完整有效的号码再点击是没有用的。在从下拉菜单中选中建议之前，检查备案 一直是灰色的。
哪个号码是哪个。申请号 是 WIPO 的标准化号码。原始申请号 取自地区主管机关，可能保留该机关自有的格式：分隔符不同、长度不同，有时年份部分也不同。因此同一件申请可能以两个看上去毫不相像的号码出现。如果您依据的是 WIPO 或 EPO 的记录，请使用标准化号码。如果依据的是贵所自己的案件管理系统，或者与某个国家主管机关的往来函件，那么您手上的多半是原始号码。
3. 解读结果 #
查询到的申请分三部分呈现：申请本身的记录、它所属的家族，以及该家族在国际上的扩展情况。
a. 书目资料 #
书目资料 表格保存申请自身的记录：申请号 和 标题，然后是 申请类型、家族类型、申请人、律师姓名、备案路线、IPC符号、法定效应、Nice分类、原始申请号、公布当局、公布类型、公布号码 和 相关申请。
申请人名称和相关申请都是链接，因此一件申请就是通往其背后档案以及家族其余部分的入口。
b. 家族时间线 #
家族时间线 按时间顺序列出同一家族中的每一件申请，您查询的那一件会在其中高亮显示。每条记录都带有日期、申请号、申请类型 和 代理。选择字段 可以改变显示其中哪些内容，右上角的 选择日期 则切换排序所依据的日期类型：申请日期、公布日期 或 实施日期。
整个家族中代理关系的先后顺序在这里一目了然：谁提交了优先权申请、谁承接了 PCT，以及谁办理了各个国家或地区阶段的进入。
c. 备案流动 #
备案流动 图表把该申请放在其家族之中，呈现为从左到右的流向：先是优先权申请，然后是国内后续申请，再然后是外国后续申请。每个节点都带有在 选择字段 中选定的字段，默认是申请号、申请类型和代理。把鼠标悬停在某一条上，即可显示该申请的书目细节。
整体来看，这个图表显示一个家族如何从其本国司法管辖区向外扩展，以及每个阶段由哪些事务所接手。档案的案例交换标签页上的决策者分析，使用的是同样的原始材料。
4. 从检索中提取申请层面的清单 #
搜索 默认返回实体，也就是与查询匹配的事务所或申请人。归档视图 是与 列表视图 和 地图视图 并列的标签页，它返回的是底层的申请。这是一次性获取横跨多家事务所或多个申请人的书目细节的途径，而不必逐份档案地看。查询本身如何构建，在搜索中有说明。
- 归档视图属于 Pro。另外两种结果视图从 Standard 起即可使用。
- 可以在 已选择的字段 下为表格添加更多列。
- 最多显示 1,000 行，按最近的实施日期排序，表格本身也会说明这一点。该上限只针对显示。检索中的汇总数字仍然涵盖所有匹配的内容。
- 如果超过 1,000 行，请收窄查询并分批运行：更紧的年份范围、单个公布当局、单个技术领域。
5. 调整视图并导出 #
年份范围、年份类型和筛选条件位于控制栏中，在应用的各处行为一致。应用导览 对此有完整说明。有一点在申请层面尤其重要：年份类型决定由哪个日期把一件申请归入某一年，因此从实施年切换到公布年，可能在底层数据毫无变化的情况下，把一件申请移入或移出该范围。
用表格右上角的 XLSX表格导出 按钮导出申请表格。导出的内容取决于当前应用的列、筛选条件和年份范围，因此请先把表格设置好，而不是事后再修剪电子表格。
如果要一次性为一长串实体获取相同的字段，而不是逐份档案地看，请使用 Excel自动填充。
须知 #
- 并非每件申请都载明专利代理师。只有在主管机关的规定和事务所自身的申请习惯把它写入记录时，律师姓名 才会有内容。人员 说明由此带来的后果。
- 一件申请可以载明多个申请人。共同提交的申请会把每一个申请人列在同一行中，因此行数并不等于申请人数量。
- 同一件申请会以两个号码出现。标准化号码和主管机关自有的号码可能看上去毫不相像，这是查询无果最常见的原因。
常见问题 #
Frequently Asked Questions #
备案 #
申请号和原始申请号有什么区别？
申请号 是 WIPO 的标准化号码。原始申请号 是地区局签发时的号码，可能采用该局自己的本地格式，分隔符不同、长度不同，有时年份部分也不同。两者可以指向同一件申请，外观却毫不相似。
如果您依据的是 WIPO 或 EPO 的记录，请检索申请号。如果您依据的是与某个国家局的往来函件或贵所自己的案件管理系统，那么您手上通常是原始申请号。
备案与案例有什么不同？
备案 是指在单一官方局提交的一件申请。案例 是指同一专利家族或商标家族中由同一代理代表的全部申请。
作出这个区分是为了避免重复计算。如果一家美国代理提交一件美国申请，随后提交一件 PCT 申请，接着由一家欧洲事务所承接 EP 地区阶段，按申请计算就会显得这家欧洲事务所收到了两份业务，而实际上只收到一份。备案 标签页上的一切都按备案计算；案例交换 上的一切都按案例计算，而且只计入实际发生交换的案例。
为什么 IP Pilot 中的申请与我们的内部数据库对不上？
通常有两个原因。第一，IP Pilot 只显示公开可得的内容，因此您自己的记录会包含从未公布或尚未公布的申请。
第二，您可能在比较不同的日期基准。实施日期、申请日期、公布日期和授予日期会把同一件申请归入不同年份，差距可能很大。做核对时，请把年份类型设为 申请年 或 公布年份，因为这两个日期是两个系统共有的。
我的号码检索不到结果。该试什么？
请先检查号码类型。这三个选项检索的是不同字段，因此把一个有效的原始申请号填到 申请号 下，返回空结果是正常的。在断定该申请不存在之前，请把同一个号码分别用这三个选项试一遍。
如果三个选项都找不到，可能是该申请尚未公布。IP Pilot 只持有公开可得的数据，因此仍处于保密期内的申请不会出现。
我可以查看即将到来的 PCT 截止日期吗？
可以。PCT截止日期 是 备案 标签页上可用的日期列之一，与申请日期、公布日期、实施日期和 EP 授予日期并列。通过列选择器添加它并按它排序，就能看出某个申请人或事务所待决的 PCT 中，哪些最先需要作出国家阶段的决定。
这是一种常见客户开发流程的基础：先在 搜索 中找出有待决 PCT 的申请人，然后打开 备案 标签页查看各自的截止日期。
我可以导出备案列表吗？
可以，使用表格上方的 XLSX表格导出 按钮。导出结果反映您当前应用的列、筛选条件和年份范围，因此请先把表格设置好再导出，而不是事后再修剪电子表格。
试用权限不提供导出功能。如果您已有完整订阅仍无法导出，请联系 support@ip-pilot.com。
为什么备案列表在 1,000 条结果处就停止了？
从 搜索 返回的申请层面列表最多显示 1,000 行，按实施日期取最新的。这是显示上限，不是底层结果的上限：您检索中的汇总数字仍然基于所有匹配的内容计算。
如果您需要的列表超过 1,000 行，请用更窄的年份范围、单个公布当局或单个技术领域收窄查询，然后分批运行。
技术领域分类来自哪里？
来自 WIPO 的技术分类方案（2008 年）。它通过一张对照表把相关的 IPC 分类号归集起来，把每件申请归入 35 个技术领域中的一个或多个，而这些技术领域又归属于五个技术部门之一。
原始的 IPC 分类号会显示在申请本身上，因此您随时可以核对某件具体申请是如何分类的，而不必依赖汇总结果。
备案流动图表和案例流图表有什么区别？
它们是两张不同的图表，位于两个不同的屏幕上，计算的东西也不同。
备案流动 属于单件申请。在 备案 下查找一件申请，它会连同 书目资料、家族时间线 和这张图表一起出现，图表把该件申请放进它所属的家族中，以从左到右的流向呈现：优先权申请，然后是国内后续申请，再然后是国外后续申请。每个节点携带在 选择字段 中选定的字段。
入站案例流 和 案例外流 属于档案，位于 案例交换 标签页上。它们追踪的是案例而不是申请，沿着每一个案例从申请人出发，经由其 原本代理，到达接收该业务的 国外代理，这正是能看出谁选择了国外事务所的地方。申请人档案只有外流图，因为申请人只发送。
我确知存在的一件申请没有显示。为什么？
最常见的原因是年份范围或某个生效的筛选条件把它排除了。备案 标签页遵守与档案其余部分相同的控件，而年份类型决定由哪个日期确定一件申请落入哪一年。同一件申请在一种年份类型下可能在您的范围之内，在另一种年份类型下则在范围之外。
在断定数据缺失之前，请先清除筛选条件并放宽年份范围。如果仍然不出现，可能该申请未公布，或者其上的代理被记录在另一个实体名下。
